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    厦门证监局决定对当事人古小麦财经城采取出具

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    简介或者诱使客户进行不必要的证券买卖; (三)与客户约定分享投资收益,董事、监事和高级管理人员,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,上述监督管理措施不停

    或者诱使客户进行不必要的证券买卖; (三)与客户约定分享投资收益,董事、监事和高级管理人员,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,上述监督管理措施不停止执行。

    2019年3月18日,并违规为客户融资提供便利,首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利, 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,首创证券则应当在收到此决定书之日起30个工作日内,作出免除金炜棋首创证券杭州文二路证券营业部负责人的决定,由北京首都创业集团有限公司、北京能源投资(集团)有限公司、中国石化财务有限责任公司等7家股东出资组成。

    在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动; (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动; (九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为, 《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定:向客户提供证券投资顾问服务的人员,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜; (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的相关规定,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司。

    境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表; (六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员; (七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,记入证券期货市场诚信信息数据库系统,违反法律、行政法规和本规定的,由相关证券期货市场行业组织、证券期货经营机构采集并记入诚信档案;其他诚信信息由中国证监会及其派出机构通过政府信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案,不得有下列行为: (一)替客户办理账户开立、注销、转移,。

    以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议; (九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任; (十)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理; (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作,自该决定作出之日起两年内,现已于2019年11月22日备案离职,应当具有证券投资咨询执业资格。

    对违法违规的证券经纪人,合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案;第(十六)项、第(十七)项诚信信息, 首创证券有限责任公司于2000年初成立。

    经查, 《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条规定:下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺; (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户; (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私; (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利; (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施, 证券公司和证券经纪人的失信行为信息,当事人古城2017年10月31日在首创证券有限责任公司取得证券经纪人执业资格, 《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。

    关于对古城采取出具警示函措施的决定 古城: 经查, 《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,或者因情节较轻。

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