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    「股票融资条件」平潭发展重组两人内幕交易

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    简介中国经济网北京2月25日讯 中国证监会网站24日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(〔2020〕1号)显示,依据《中华人民共和国证券法》(2014年修订,简称《证券法》

      中国经济网北京2月25日讯 中国证监会网站24日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(〔2020〕1号)显示,依据《中华人民共和国证券法》(2014年修订,简称《证券法》)的有关规定,广东证监局对袁斌、沈渭东内幕交易中福海峡(平潭)发展股份有限公司(简称“平潭发展”,000592.SZ)股票行为进行了立案调查、审理,本案现已调查、审理终结。

      2015年以来,平潭发展实际控制人刘某山拟转让其通过福建山田实业发展有限公司(简称“山田实业”)对平潭发展的控股权。2015年12月,刘某山与北京赛伯乐绿科投资管理有限公司(简称“北京赛伯乐”)实际控制人及董事长李某在福州认识。2016年2月3日,平潭发展披露《关于与北京赛伯乐绿科投资管理有限公司签署战略合作框架协议的公告》,对包括引入山东南丁格尔护理服务有限公司(简称“南丁格尔”)大健康项目落户平潭等多个行业领域项目开展合作。王某一为南丁格尔时任法定代表人、总经理及实际控制人。

      2017年4月22日,李某、刘某山、王某一在山东会面,三人一致同意由北京赛伯乐及合作方收购平潭发展控股权并将南丁格尔注入平潭发展进行重组的思路。李某指定陈某明具体负责此项目,包括与平潭发展对接,策划交易方案及起草相关协议。2017年5月11日,陈某明到福州与刘某山见面,刘某山指定王某明对接并负责交易方案策划事宜。

      2017年7月31日至8月4日,陈某明带领华融证券、中天运会计师事务所、中银律所等中介机构人员到福州进行现场尽调。尽调完成后,中天运会计师事务所和中银律所都向北京赛伯乐提交了尽调报告,北京赛伯乐支付了相关业务费用。

      2017年8月9日,平潭发展开市起停牌。2017年8月10日,平潭发展发布关于重大事项停牌的公告称:山田实业正在筹划调整自身股权结构事项,该事项存在重大不确定性。2017年8月16日披露《关于重大事项停牌的进展公告》称:控股股东山田实业正在筹划调整自身股权结构事项,可能涉及到公司实际控制权发生变更,公司将从2017年8月16日开市起继续停牌。

      综上,平潭发展实际控制人刘某山拟向北京赛伯乐及合作方出让控股权并进行重组事项的信息在公开披露前具有重大性和未公开性,构成《证券法》第六十七条第二款第八项规定的重大事件,属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第三项规定的内幕信息。该内幕信息于2017年4月22日开始形成,公开于2017年8月9日。内幕信息知情人包括刘某山、李某、王某一、陈某明、王某明等人,其中李某、刘某山、王某一为《证券法》第七十四条第二项规定的内幕信息知情人,知悉内幕信息时间为2017年4月22日;陈某明、王某明为《证券法》第七十四条第四项规定的内幕信息知情人,知悉内幕信息时间不晚于2017年5月11日。

      经查明,当事人袁斌、沈渭东存在以下违法事实:

      内幕信息知情人陈某明在宁波赛伯乐投资管理有限公司(以下简称“宁波赛伯乐”)任法定代表人,袁斌系宁波赛伯乐的重要投资人,并自2012年起在宁波赛伯乐任职,跟随陈某明学习和从事投资业务。内幕信息敏感期内,袁斌与内幕信息知情人李某、陈某明每月通过见面、通话等方式进行联络接触,其中2017年6月6日,袁斌与陈某明在宁波见面会谈。此外,袁斌与陈某明存在大额资金往来,关系密切。

      “袁斌”等7个证券账户在内幕信息敏感期内存在交易“平潭发展”意愿显著增强,交易金额显著放大,交易买入时点、资金调拨时点与内幕信息形成、变化时点基本吻合,转移资金至他人账户买入,配资放大杠杆买入,交易行为明显异常。袁斌对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。

      “袁斌”等7个证券账户累计买入“平潭发展”股票706.47万股,买入成交金额合计3901.65万元,累计卖出368.05万股,卖出成交金额合计2054.45万元。截至2019年6月11日,经扣除税费后,实际获利-278.89万元。

      2017年7月21日,沈渭东与袁斌等7人聚餐。当日晚8:30,沈渭东即在微信群中推荐他人关注、买入000592(“平潭发展”)股票;在次一交易日(7月24日)买入“平潭发展”后,再次在微信群交流买入“平潭发展”的情况,明确提及该股票有“注资重组”概念,该信息与内幕信息的实际内容一致。“平潭发展”停牌后,沈渭东在微信中与他人讨论向袁斌打探停牌进展。综上,沈渭东从袁斌处非法获取内幕信息,知悉时间为2017年7月21日。

      在内幕信息敏感期内,沈渭东控制使用“景某莉”证券信用账户累计买入“平潭发展”股票48.55万股,买入成交金额合计273.20万元,无卖出。截至2019年6月11日,经扣除税费后,实际获利-79.23万元。

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