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    「最专业炒股配资」科创板再融资驶进高速路!

    昆明配资网2020-03-05炒股配资人已围观

    简介原标题:科创板再融资驶进高速路!审核时限缩短至两个月,小额非公开发行审核仅需5天! 摘要 【科创板再融资驶进高速路!审核时限缩短至两个月 小额非公开发行审核仅需5天!】

    原标题:科创板再融资驶进高速路!审核时限缩短至两个月,小额非公开发行审核仅需5天!

    摘要

    【科创板再融资驶进高速路!审核时限缩短至两个月 小额非公开发行审核仅需5天!】8日晚间,证监会和上交所联手放出大招,就科创板再融资相关政策公开征求意见,意见反馈截至2019年12月8日。(券商中国)

      开板百天后,科创板再融资提上日程。

      8日晚间,证监会和上交所联手放出大招,就科创板再融资相关政策公开征求意见,意见反馈截至2019年12月8日。

      具体来看,证监会此次起草的《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(征求意见稿)(简称《科创板再融资办法》),主要内容包括设定基本发行条件,规范上市公司再融资行为;优化调整非公开发行股票制度安排,支持上市公司引入战略投资者;设置便捷高效的注册程序,提升融资效率三大方面。

      同一时间,上交所则配套起草了《科创板上市公司证券发行承销实施细则(征求意见稿)》(简称《实施细则》)和《科创板上市公司证券发行上市审核规则(征求意见稿)》(简称《审核规则》),以规范科创板上市公司证券发行与承销行为,建立高效的科创板上市公司再融资机制。

      科创板再融资四大原则

      据了解,此次科创板再融资制度遵循四个原则,再度强调要支持有发展潜力、市场认可度高的优质科创板上市公司便捷融资,切实提升资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,形成可复制可推广的制度创新,努力打造规范透明开放有活力有韧性的资本市场。

      一是大力推动上市公司提高质量。

      设定上市公司再融资基本发行条件,坚守科创板定位,规范上市公司再融资行为,支持优质科创板上市公司便捷融资,促进上市公司真实透明合规,切实提升上市公司整体质量,夯实资本市场可持续发展的基石。

      二是严格落实以信息披露为核心的证券发行注册制。

      建立更加严格、全面、深入、精准的信息披露要求,督促上市公司以投资者投资决策需求为导向,真实准确完整地披露信息;审核标准、程序、内容、过程公开透明,增强市场可预期性。

      三是努力提高上市公司融资效率。

      优化注册程序,最大限度压缩审核注册期限,调整再融资市场化发行定价机制,充分发挥市场对资源配置的决定性作用,提高融资便捷性。

      四是显著提升违法违规成本。

      压严压实发行人及中介机构等市场主体的责任,强化事前事中事后全链条监管,加大处罚力度,增强监管震慑力,有效促进市场主体归位尽责,努力培育资本市场良好生态。

      本次征求意见的《科创板再融资办法》主要内容包括设定基本发行条件、优化调整非公开发行股票制度安排、设置便捷高效的注册程序、支持引入战略投资者等。

      要点一:设定基本发行条件

      具体而言,科创板企业公开发行要求:

      (1)组织机构健全,具备独立性,会计基础规范、内控健全、最近3年财务会计报告被出具标准无保留意见审计报告等条件。

      (2)设置现任董监高具备任职资格并守法,上市公司及其控股股东、实际控制人最近3年不得存在职务和经济犯罪行为以及严重损害上述3项利益的重大违法行为,最近1年应履行曾经作出的公开承诺等基本条件。

      同时,规定配股中拟配售数量不超过本次配售前股本总额的50%;公开增发定价应当不低于公告招股意向书前20个交易日或前1个交易日公司股票均价的95%。

      要点二:优化非公开发行制度

      非公开发行的发行条件相对较低,主要包括4项限制性规定:

      (1)最近1年财务会计报告不得被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;最近1年财务会计报告不得被出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响已经消除或本次发行涉及重大资产重组的除外。

      (2)控股股东、实际控制人最近3年不得存在严重损害上市公司利益或投资者合法权益的重大违法行为。

      (3)上市公司及其现任董监高不得存在相关违法行为。

      (4)上市公司最近3年不得存在严重损害投资者合法权益和社会公众利益的重大违法行为。

      要点三:压缩审核注册流程

      《科创板再融资办法》还规定,将最大限度压缩监管部门的审核和注册期限。交易所审核期限为2个月,中国证监会注册期限为15个工作日。

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